高盛遭欺詐指控 美政府對金融衍生品“出手”?

高盛遭欺詐指控 美政府對金融衍生品“出手”?
2010年04月18日08:59
來源：新華網

美國証券交易委員會１６日對高盛公司提起民事訴訟，指控這家華爾街巨頭在次級抵押貸款相關金融產品交易中涉嫌欺詐，導致投資者損失大約１０億美元。

　　金融分析師認為，高盛遭起訴或許預示美國政府對這些“大到不能倒”的金融機構、尤其對金融衍生品等國際金融危機“禍源”加強監管。

　　遭訴欺詐
　　証交會向紐約曼哈頓聯邦法院提起訴訟，針對高盛及高盛原副總裁法布裡斯·圖爾。

　　起訴書說，高盛２００７年２月應美國大型對沖基金保爾森公司委托，推出一款基於次級抵押貸款的抵押債務債券，向多國銀行、基金和保險企業等投資者推銷。

　　保爾森公司看空美國抵押債務債券市場，向高盛支付大約１５００萬美元設計和營銷費用，意在借做空抵押債務債券謀利。但高盛在向投資者推銷時沒有說明保爾森公司與這款金融產品有關，導致投資者在不足一年時間內損失大約１０億美元。

　　証交會執法部門主管羅伯特·庫扎米說，高盛允許意在做空的委托人參與決定“投資組合中納入何種抵押債務債券產品”，推銷時卻聲稱這一產品由“獨立客觀的第三方”推出，涉嫌誤導投資者。

　　“這種金融產品新鮮而復雜，但其中欺詐和利益沖突並不鮮見，顯而易見。”

　　高盛在一份聲明中否認涉嫌欺詐，稱証交會指控“毫無根據”。按照高盛的說法，它“沒有義務”向金融產品買賣雙方交代對方身份。

　　聲譽受損
　　一些投資者先前指責，高盛不看好抵押貸款相關金融產品市場，卻仍設計和推銷抵押債務債券，有損投資者利益。

　　盡管高盛自稱“無法預測自己推出的金融產品盈虧前景”，但証交會訴狀披露的高盛內部員工電子郵件等資料顯示，高盛２００７年初已看空抵押債務債券市場。

　　時任高盛副總裁圖爾當年１月發給朋友的電子郵件寫道：“整個大廈隨時會倒塌……唯一可能的幸存者法布（裡斯·圖爾）……正處於他創造的復雜和高度杠杆化的奇特交易中。”

　　高盛擁有超過１４０年歷史，自稱以“客戶利益第一”為宗旨。這家全球頂級金融機構借助高風險投資等業務，即使受金融危機沖擊仍保持頗佳贏利狀況。“股神”沃倫·巴菲特上月稱贊高盛為“非常強勁、運轉良好的企業”。

　　然而，欺詐訴訟可能使高盛“可信賴”的聲譽受損。
　　麻省理工學院教授西蒙·約翰遜１６日告訴美聯社記者，“不少人今天上午前仍以為高盛運轉良好”，但訴訟“砸了高盛的牌子”。

　　高盛遭訴消息引發股票市場震蕩。紐約証券交易所高盛股票價格當天下跌超過１２％，創去年１月來最大日跌幅。道瓊斯３０種工業股票平均價格指數收盤時比前一個交易日下跌超過１２５點，標准普爾５００種股票指數跌１９．５４點。

　　只是其一？
　　按照証交會執法部門主管庫扎米的說法，這一機構正在“大范圍調查金融危機相關活動”。這意味更多金融機構可能面臨訴訟，正如一家對沖基金主管道格·卡斯所說，高盛遭訴“可能是多個訴訟中的第一個”。

　　証交會尋求法庭對高盛和圖爾處以民事處罰，同時不排除訴諸刑事訴訟可能。彭博社報道，如果証交會勝訴，高盛可能損失數億美元。

　　美聯社援引哥倫比亞大學証券法教授約翰·科菲的話報道，証交會通常在與被告達成解決方案前不會將指控公諸於眾。但証交會這次“轉變風格”，對高盛採取嚴厲措施，“是告訴世界，它認為高盛有錯”。

　　証交會態度或許表明，美國政府對被視為金融危機“罪魁禍首”的次貸相關金融產品“出手”。

　　民主黨議員尋求國會參議院通過法案，出台金融監管新措施，尤其要約束基於次貸的金融衍生品。總統貝拉克·奧巴馬１６日對這一提議表示支持，誓言把金融衍生品市場納入監管范圍，“確保金融危機不再發生”。

　　國會眾議院去年通過一項類似提案。路透社援引一些分析師的話報道，新法案有望借高盛案影響獲國會通過，於今年年中前由奧巴馬簽署生效。（郜婕）

（責任編輯：王欲然）
http://world.people.com.cn/BIG5/11393080.html

美林高盛涉詐騙 震動華爾街
保爾森眼光準如股神 圖爾07年預視次按市場隨時崩潰
真相；金融危機不是一個錯誤 - 它是一個陰謀